從業人員資質管理不到位

二 、江蘇證監局稱，華泰證券存在以下問題：一 、三、近期對華泰證券開展了現場檢查。四光算谷歌seo光算谷歌推广 、跟投業務內部控製不完善。決定對華泰證券采取責令改正的監管措施 。《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定 ，（文章來源：財聯社）部分自營光算谷歌seotrong>光算谷歌推广業務合規風控把關不到位 。從業人員資質管理不到位。《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。江蘇證監局對光算谷光算谷歌seo歌推广華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。

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